阚生当年诳孟德，治才初当座上客。
东方纸蛟惜多恶，操爇渔家沧澜搁！
元先本引汉皇车，“第五”奔波成悬隔！
但有损亏当奈何？郭家有债浊汾特。
［自注］用汉之大儒第五元先、阚德润来指今日郭、阚事。郭家天下名望，以汾阳王爵传有外债比之！
"第五"奔波成悬隔 一句，指那些被证监会行政处罚的人，虽然没有被追究刑事责任，但是他们本有秽迹，阚治东本身就有申银案被禁五年从业的处罚，想不到如今要与证券业永久告别，所以可能是“悬隔”了！
*******张瑡道 QQ493935731*******
涉嫌操纵股价原南方证券总裁阚治东
2009年04月29日 晶报
我国《刑事诉讼法》规定，“情节显著轻微、危害不大，不认为是犯罪的”或“对于犯罪情节轻微，依照刑法规定不需要判处刑罚或者免除刑罚的”，人民检察院可以作出不起诉决定。
4月30日，原南方证券总裁阚治东从上海赶到深圳，收到了罗湖区人民检察院送达的不起诉决定书。
就在4月初，罗湖检察院向罗湖区人民法院提出阚治东和原南方证券董事长刘波涉嫌操纵股价案的撤诉请求，已得到了罗湖区法院的准许。阚治东的辩护人、上海申达律师事务所主任陶武平律师在接受晶报记者采访时，证实此消息。
追究券商最高层首案
南方证券高层涉嫌操纵股价一案，历时两年，备受社会各界的广泛关注，今年2月2日下午已在罗湖法院开庭审理过。
在当时的起诉书中，阚治东和刘波被指涉嫌操纵证券交易价格，连续大量买入、自买自卖哈飞股份[17.14 0.88%]。阚、刘二人均在2006年3月初被深圳市公安局逮捕，同时被捕的还有原南方证券另一任总裁郭元先。在被捕11个月之后，郭元先被免于起诉，阚、刘二人则被控上法庭，其中刘波为第一被告。其间，阚治东因身体状况不佳被获准取保候审。
阚治东卷入此案时，南方证券事实上已经不复存在，这家曾经是全国最大的证券公司因挪用巨额客户保证金、操纵市场等违规行为，于2004年1月2日被行政托管，一年后被正式关闭。2005年9月，其证券类资产被建银投资收购，重组为中国建银投资证券有限责任公司。公司的中层和高层部分人员被追究行政和刑事责任。阚治东的被捕，被称为中国处置违规券商以来第一次追究最高管理层刑事责任。
被控操纵哈飞股价
根据公诉机关的指控，2000年12月哈飞股份上市后，南方证券及下属华德资产管理公司(下称华德公司)、上海天发投资公司(下称天发公司)违反禁止法人以个人名义开立账户的规定，陆续在上海、南京等25个城市的45家证券营业部以法人或自然人名义，开设了289个资金账户，下挂1611个股东账户；自2000年12月至2004年1月间，分仓买卖哈飞股份，操纵股价。
公诉机关在当时的起诉书中指出，阚治东自2002年6月至2003年12月在担任南方证券总裁期间，为使公司重仓持有的哈飞股份股价不致大幅下跌，又继续组织、领导公司成员加大投资，致使南方证券所持哈飞股份数量持续上升。南方证券采用自买自卖手段操纵哈飞股份比例超过60%的时段，主要集中在阚任职的2003年3月至2003年10月间。
公诉人在庭上表示，2000年12月28日、2001年1月17日，由刘波批准，南方证券分别划拨4.5亿元和2.5亿元资金至南方证券自营总部，用于哈飞股份等几只“重点股票”的投资。至2001年10月31日，南方证券控制的上述相关账户合计持有哈飞股份数量，首次超过其流通盘的50%。“哈飞股份”股票上市日至2004年1月2日共计723个交易日中，上述1611个股东账户在660个交易日都进行了交易，其中有655日对价格产生过影响。
公诉机关认为，阚治东和刘波作为犯罪单位南方证券公司直接负责的主管人员，违反证券交易管理法规，为获取不正当利益或转嫁风险，操纵证券交易价格，致使证券交易价格或交易量异常波动应当以操纵证券交易价格罪被追究刑事责任。
在法庭上，阚治东并没有认罪，但是对于南方证券操纵股价之事，也没有否认，阚治东还称为此感到内疚，觉得自己没有完成使命。
“阚治东不应被起诉”
作为阚治东的辩护律师，陶武平在庭上为阚治东做的是无罪辩护。陶武平首先指出，阚治东为华德公司和天发公司操纵股价的行为承担责任是错误的。在他看来，已被判处缓刑的原南方证券公司副总裁孙田志才是操纵哈飞股份的真正决策人和指挥者，孙田志在负责南证公司自营和资产管理工作期间，欺上瞒下，并未严格遵守公司总裁办公会议和投资决策委员会的正确方针和决策。
陶武平辩称，在这期间，阚治东并不知道哈飞股份的真实持有情况。阚治东在任期间自始至终不知道“哈飞股份”增加的情况。而且，阚治东在任期间，南证公司并未调拨过资金、阚治东也从未签署过资金调拨单去“加大哈飞股份的投资”。
陶武平还出示了一份由中国证监会在2006年11月下达的对南方证券公司原高管的行政处罚决定书。该处罚决定书对郭元先(阚的前任)、许均华(原副总裁)处以“证券市场永久性禁入”，而对阚治东则仅处以“取消证券公司高管资格”。中国证监会认定郭元先和许均华二人的过错程度要高于阚治东，既然公诉机关决定不起诉郭元先和许均华，就更不应该起诉阚治东。
据了解，庭审结束后，罗湖检察院以事实、证据有变化为由要求撤回起诉，罗湖法院于4月初裁定准许撤诉。目前，不起诉决定书已经送达至阚治东手中，一位业内人士表示，这意味着阚治东基本上与南方证券操纵股价案脱开干系。
阚治东其人
1987年34岁的银行科长阚治东被选送赴日研修证券。
1988年任上海工行信托公司分管证券的副总经理。
1995年“372国债期货事件”以后，申银与万国合并成为国内第一家股份制证券公司，阚治东出任总裁。
1997年因对申银证券操纵陆家嘴[25.58 0.08%]股票负有领导责任，受到证监会处罚，被要求五年内不得从业。
1999年担任深圳市创新科技投资有限公司副董事长兼总经理，成为风险投资人。
2002年担任面临破产困境的南方证券总裁一职。
2003年12月，从南方证券辞职。
2006年3月，因涉嫌操纵股价，被深圳市公安局逮捕。
2007年2月，在罗湖法院出庭受审。2007年4月，被撤消起诉。
相关链接
南方证券沉浮始末
1992年12月21日，南方证券有限公司成立。
1996年12月31日，南方证券总资产已经达到149.7亿元人民币。
2000年，南方证券吸收了大量的委托理财业务，并签订大量保底合约，这是南方证券增资扩股的开始，也为后来背上包袱埋下伏笔。
2002年，改制为股份有限公司。同年6月，阚治东临危受命出任南方证券总裁。
2003年，南方证券承销的股票数量在全部券商中排名第一。
2003年11月，爆发信用危机。
2004年1月2日，中国证监会和深圳市政府联合颁发公告,对南方证券实施行政接管。
2005年4月29日，证监会宣布关闭南方证券。
2005年11月4日，南方证券转入中国建银投资证券有限责任公司(简称中投证券)。（此文原发表于2007年5月9日）
阚治东简介
http://www.teafol.com/ 作者: 佚名 来源: 百度百科
字号:
阚治东,生于1952年,1979年进入上海人民银行工作,后至上海工商银行,1987至1988年受团中央选派赴日本进修现代金融证券业务,1988年回国后担任上海工行信托投资公司副总经理,1990年,阚治东开始担任申银证券公司总裁,至此开始了他在中国证券市场的起起落落。
九十年代上半段，时任申银证券总裁的阚治东，与万国证券总裁管金生和上交所总经理尉文渊被称为“上海滩证券三猛人”。“327国债期货事件”戏剧性地改变了他们的命运：管金生被控“扰乱市场”而身陷牢狱，尉文渊也因监管失察而无奈请辞。那一次运气青睐阚治东，事发日他在香港，自营部经理因为联系不上不敢擅自做空，使申银逃过一劫。
南方证券高层大换血是深圳市政府一手推动的，在非常时期为了防止破产，深圳市政府不惜采用非常措施。政府叫阚治东出来收拾南证残局，最后把他给“兜”了进去。
2004年初,在南方证券正式宣布被接管的那一段时间,阚治东对自身命运有一定心理准备,因为南方证券毕竟出了那么大的窟窿,自己作为公司总裁,可能会有牵连。阚治东出任南方证券老总一职时，就曾在市场引起轰动，因为不管怎么说，他是一个有过“记录”的人。
历史总是惊人地相似。10年前,阚治东因为涉嫌操纵陆家嘴股价,而被予以市场禁入的处罚。阚治东后来东山再起,并折戟南方证券,竟然还是因为涉嫌操纵股价。不同的是,前一次阚治东遭受的是5年市场禁入的处罚,这一次可能将面临牢狱之灾。
阚治东终于进去了。这位前申银万国的总裁在接手南方证券之后终于给自己的职业生涯画上了一个非常不圆满的句号。至此，中国十大券商的第一代老总宣告无一幸免，券商作为一个高危行业的预言再一次得到了验证。
2007年9月28日晚，上海东锦江索菲特大酒店，昔日资本猛人阚治东再次高调复出。
这次阚治东选择了一家名为奥锐万嘉的创投公司，据该公司相关人士透露，这家基金型投资公司的发起人包括了吉兴集团蔡军民、徐州维维集团、常州上上电缆、骏发贸易、北京兆丰汇金章平等；预计首期融资额为3亿元人民币。
此前，阚治东曾表示，现在内地创投和私募股权投资(PE)正在迎来一个黄金时代，现在具有一定资本规模的民营企业，都很愿意拿钱来做股权投资。
就在今年8月，阚治东却是以东方现代产业投资管理有限公司总裁的身份出现在大众视野。据东方现代网站介绍，该公司主要业务包括筹设产业投资基金、直接投资企业、不良资产处理和中介业务。曾是上海证券交易所首任总经理的尉文渊出任该公司董事长。
记者获悉，目前东方现代已经投资上海新生源医药研究有限公司、北京环球机电科技有限公司、协和干细胞基因工程有限公司华东公司和Amphastar，Inc四个直投项目。
而来自东方现代内部人士透露，目前阚治东仍旧担任东方现代总裁职务，而新成立的奥锐万嘉公司目前的办公地点也在东方现代上海办公室所在地。
事实上，阚治东和尉文渊的命运早在1995年的“327国债事件”就联系在一起，事后两人分别离任申银证券总裁和上交所总经理的职位。
此后阚治东进入创投领域，并牵头组建了深圳市创新投资公司，担任该公司副董事长兼总经理。
不过2002年临危受命于南方证券的阚治东又遇到了人生的第二个门槛。去年3月，阚治东曾因为南方证券的问责风暴被深圳警方带走；直到今年4月30日，处于取保候审的阚治东才被免于起诉。
据奥锐万嘉公司相关人士介绍，目前公司主要的投资方向将集中在中小板市场的企业，包括几家现在已经开始沟通接触的有色金属类公司和能源类企业。
没有评论:
发表评论